Wendie Young

Responsable del cumplimiento normativo, regulatorio y de gobierno corporativo, incluyendo la gestión de riesgos. Punto de contacto principal con el regulador, la Unidad de Análisis Financiero (UAF), el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) y otras autoridades competentes.

• Comunicación directa con los Accionistas, Junta Directiva y Regulador para tema relacionados con la operativa de la empresa y coordinacion alineada con el Buen Gobierno Corporativo, Código de Conducta y Políticas de la empresa.
• Creación, implementación y evaluacion de los contraoles y su eficacia. Recomendación de mejoras para fortalecer el marco general de cumplimiento.
• Mantuve conocimientos actualizados sobre las mejores prácticas de la industria y desarrollos regulatorios, incorporando conocimientos relevantes en el programa ALD de la empresa.
• Coordiné con custodios, corresponsales, entidades bancarias asi como financieras la aplicación de la ley, para prervenir lavado de dinero de manera colaborativa.
• Evaluación de las tendencias emergentes en técnicas de lavado de dinero, incorporando hallazgos relevantes en las estrategias de toda la empresa para combatir los delitos financieros.
• Procesos de monitoreo de transacciones mejorados para detectar actividades sospechosas y posibles amenazas de lavado de dinero.
• Proporcioné orientación experta sobre asuntos relacionados con ALD al personal en general asi como durante las auditorías, demostrando un sólido conocimiento de las leyes y regulaciones aplicables.
• Contribuí al desarrollo de procesos de selección de sanciones en toda la empresa, asegurando la alineación con las expectativas regulatorias.

• Guie a la Junta Directiva a la adopción y cumplimiento del Buen Gobierno Corporativo.
• Proporcioné documentación detallada sobre los hallazgos de la auditoría, facilitando acciones correctivas rápidas cuando fuera necesario.
• Mantuve la confidencialidad, manejando información sensible de manera discreta durante todas las etapas del proceso de auditoría.
• Garanticé el cumplimiento de los requisitos reglamentarios mediante la realización de auditorías periódicas y el mantenimiento de los estándares de la industria.
• Procesos de auditoría optimizados, mejorando la eficiencia y reduciendo el tiempo dedicado a cada trabajo de auditoría.
  Auditorías de seguimiento planificadas y ejecutadas a intervalos apropiados.
• Seguí los procesos de auditoría establecidos para cumplir con los requisitos internos y regulatorios.
• Colaboré con equipos multifuncionales para identificar áreas de riesgo e implementar medidas preventivas.

• Mantuve la confidencialidad, manejando información sensible de manera discreta durante todas las etapas del proceso de auditoría.
• Garanticé el cumplimiento de los requisitos reglamentarios mediante la realización de auditorías periódicas y el mantenimiento de los estándares de la industria.
• Procesos de auditoría optimizados, mejorando la eficiencia y reduciendo el tiempo dedicado a cada trabajo de auditoría.
• Seguí los procesos de auditoría establecidos para cumplir con los requisitos internos y regulatorios.
• Mantuve el conocimiento actualizado de las regulaciones y estándares de la industria, asegurando que las prácticas de auditoría siguieran cumpliendo.

• Contribuí al desarrollo de procesos de selección de sanciones en toda la empresa, garantizando el cumplimiento de las expectativas regulatorias.
• Mantuve una comunicación constante con la Junta Directiva y serví de enlace con el Regulador sobre temas operativos y normativos.
• Diseñé, implementé y evalué controles para asegurar su eficacia, recomendando mejoras continuas al marco general de cumplimiento.
• Me mantuve a la vanguardia de las mejores prácticas y regulaciones del sector, incorporando los avances más relevantes al programa ALD de la empresa.
• Fomenté la colaboración con custodios, corresponsales y entidades bancarias y financieras para prevenir el lavado de dinero, asegurando la correcta aplicación de la ley.
• Analicé las nuevas tendencias en técnicas de lavado de dinero, integrando mis hallazgos en las estrategias de la empresa para combatir los delitos financieros.
• Optimicé los procesos de monitoreo de transacciones para detectar actividades sospechosas y posibles amenazas de lavado de dinero.
• Brindé asesoría experta en ALD al personal y durante las auditorías, demostrando un profundo conocimiento de las leyes y regulaciones.